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第一章 VC&PE基础理论 第一章章节测试
1、 债务相对于股权，具有（ ）
A:剩余索取权
B:优先清偿权
C:控制权
D:投票权
答案: 优先清偿权
2、 下面关于可转换优先股不正确的是（ ）
A:可以转化成普通股
B:可当债权行使，要求还本付息
C:没有风险
D:可以设置投票权
答案: 没有风险
3、 某企业，有债务200万元，利率10%；优先股200万元，股利15%。现企业出售价为350万，创业者分配（ ）万元
A:150
B:0
C:-50
D:-100
答案: 0
4、 关于信息不对称不正确的是（ ）
A:将导致逆向选择与道德风险
B:降低信息不对称，可以使融资变得更容易
C:逆向选择是因为创业者比投资者掌握的信息更多造成的
D:道德风险是因为交易之前信息不对称造成的
答案: 道德风险是因为交易之前信息不对称造成的
5、 早期企业主要依靠亲朋好友融资的原因是（ ）
A:企业风险大
B:团队不成熟
C:市场风险大
D:外人信息不对称严重
答案: 外人信息不对称严重
6、 下列关于股权融资与债权融资说法不正确的是（ ）
A:VC/PE是富人的俱乐部，越有钱的企业越可能获得VC/PE的资金
B:大银行与中小企业门不当户不对
C:债务融资与中小企业风险—收益不匹配
D:权益融资是基于未来价值发现的融资体系，对未来定价、变现，激发创新创业
答案: VC/PE是富人的俱乐部，越有钱的企业越可能获得VC/PE的资金
7、 下列关于政府如何解决中小企业“融资难”、“融资贵”说法不正确的是（ ）
A:发展更多大的，有实力的银行金融机构
B:征信体系建设，改善中国信用环境
C:提高金融科技手段，解决信息不对称问题
D:大力发展专业天使
答案: 发展更多大的，有实力的银行金融机构
8、 下列债务融资方式对信息要求最低的是（ ）
A:亲友
B:民间融资
C:银行
D:债券
答案: 亲友
9、 下列权益融资方式对信息要求最高的是（ ）
A:亲友
B:天使投资
C:VC/PE
D:公开发行股票
答案: 公开发行股票
10、 信贷配给产生的原因（ ）
A:资金不足
B:企业没有投资价值
C:信息不对称
D:金融机构竞争不激烈
答案: 信息不对称
11、 企业股权融资方式有（ ）
A:天使投资
B:风险投资与私募股权
C:发行债券
D:公开上市融资
答案: 天使投资;
风险投资与私募股权;
公开上市融资
12、 企业债权融资方式有（ ）
A:民间借贷
B:发行股票
C:金融机构贷款
D:公开发行债券
E:商业信用
答案: 民间借贷;
金融机构贷款;
公开发行债券;
商业信用
13、 作为股东，主要风险是（ ）
A:借债人违约风险
B:公司经营风险
C:管理层道德风险与大股东掏空风险
D:内幕交易风险
E:庄家操纵风险
答案: 公司经营风险;
管理层道德风险与大股东掏空风险;
内幕交易风险;
庄家操纵风险
14、 老练投资者融资包括（ ）
A:公众
B:VC/PE
C:大的客户
D:杠杆收购专家
答案: VC/PE ;
大的客户;
杠杆收购专家
15、 向公众融资的好处（ ）
A:专业知识
B:资金量大
C:成本低
D:不牺牲控制权
答案: 资金量大;
成本低;
不牺牲控制权
16、 商业信用不是融资方式。
A:正确
B:错误
答案: 错误
17、 银行不适于早期企业融资，也不适于成熟大企业融资。
A:正确
B:错误
答案: 正确
18、 要解决融资难，首先得解决投资难问题。
A:正确
B:错误
答案: 正确
19、 交叉补贴导致企业融资难。
A:正确
B:错误
答案: 错误
20、 高风险融资企业更适合向老练投资者融资。
A:正确
B:错误
答案: 正确
21、 早期企业主要依靠亲朋好友融资（ ）
A:企业风险大
B:团队不成熟
C:市场风险大
D:外人信息不对称严重
答案: 外人信息不对称严重
第二章 VC&PE概论 第二章章节测试
1、 以下不属于基金的金融产品是
A:信托计划
B:银行贷款
C:资管计划
D:VC/PE
答案: 银行贷款
2、 下面关于VC/PE不正确的是
A:VC/PE只投资非上市公司
B:VC/PE为企业的内部成长提供资金
C:VC/PE为企业的应急资金
D:VC/PE在监管企业与帮助企业发展方面充当积极作用
答案: VC/PE为企业的应急资金
3、 下面关于私募股权基金不正确的是
A:私募股权基金的组织形式通常有公司型、有限合伙型、锲约型三种，以有限合伙型为主。
B:以非公开方式向投资者募集资金设立，投资于非上市股权的投资基金。
C:GP是风险投资的主要资金来源。
D:因GP承担的是无限连带责任，为了减小经营风险，在进行基金架构设计的时候，可以进行一定的法律规避。
答案: GP是风险投资的主要资金来源。
4、 下面关于VC/PE循环不正确的是
A:VC/PE循环中包含两类投资：LP对GP的投资，VC／PE对创业企业的投资。
B:合伙人协议约定GP与LP、LP与LP之间的权利与义务，保障LP投资保值增值。
C:投资条款清单/投资框架协议/投资备忘录约定VC/PE基金与被投资创业企业、创业者、高级管理人员的权利与义务，保障VC／PE投资的保值增值。
D:基金管理公司只能发起设立一只基金。
答案: 基金管理公司只能发起设立一只基金。
5、 下面关于VC/PE对创业企业的促进作用，不正确的是
A:估值，VC关注的是科技创业企业的成长性，其估值着眼于企业未来的价值。
B:注资，VC/PE是一个从初创、成长到成熟期的权益资本提供者。
C:规制，VC/PE通过其管理输出和治理结构的规范，提升科技创业企业的管理水平。
D:链接，一个科技创业企业一旦被这类投资者“捕获”，就意味着进入了一个由VC/PE链接起来的大市场。
E:共谋，VC/PE与创业者共同谋划，规避监管，欺骗投资者。
答案: 共谋，VC/PE与创业者共同谋划，规避监管，欺骗投资者。
6、 下面关于VC/PE相关主体表述不正确的是
A:GP发起并募集资金，GP一般提供1%的资金份额，LP提供99%的资金。
B:LP仅以出资额承担有限责任
C:GP作为执行合伙人，参与基金投资决策，承担无限责任。
D:只能是GP开展基金的日常经营管理
答案: 只能是GP开展基金的日常经营管理
7、 以下哪种方式不能规避GP的无限连带责任。
A:GP为有限责任公司时的架构
B:GP以有限合伙企业形式出现
C:通过有限合伙和有限公司的架构组合
D: GP为自然人
答案: GP为自然人
8、 下面关于公募基金不正确的是
A:公募基金以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金
B:公募基金是以大众传播手段招募，发起人集合公众资金设立投资基金，进行证券投资
C: 公募基金没有风险
D:公募基金在法律的严格监管下，有信息披露，利润分配，运行限制等行业规范
答案: 公募基金没有风险
9、 下面关于私募基金不正确的是
A:私募投资基金以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金
B:私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的
C:私募基金通常风险较高
D:私募基金不受法律监管
答案: 私募基金不受法律监管
10、 下面关于私募基金不正确的是
A:私募股权基金投资非上市股权
B:私募证券基金区不同于私募股权基金，GP没有业绩报酬
C:VC和PE可以理解成兄弟关系，VC投资早期非上市股权，PE投资中后期非上市股权
D:VC和PE可以理解成父子关系，PE投资非上市股权，投资早期非上市股权的私募股权基金就是VC
答案: 私募证券基金区不同于私募股权基金，GP没有业绩报酬
11、 下面关于资产管理业务理解正确的是
A: 投资者与金融机构之间：受人之托，代客理财，卖者有责，买者风险自负。
B:资管机构不能对客户进行刚性兑付
C:投资者与投资者之间：收益共享、风险共担
D:投资基金业务名称五花八门，本质上都是代客理财
答案: 投资者与金融机构之间：受人之托，代客理财，卖者有责，买者风险自负。;
资管机构不能对客户进行刚性兑付;
投资者与投资者之间：收益共享、风险共担;
投资基金业务名称五花八门，本质上都是代客理财
12、 开展资管业务的金融机构不同，资产管理又分为以下几种类型
A:银行理财产品
B:信托公司的资金信托
C:公募基金与私募基金
D:证券公司资产管理计划
E:基金及其子公司资管计划
F:保险资管计划
答案: 银行理财产品;
信托公司的资金信托;
公募基金与私募基金;
证券公司资产管理计划;
基金及其子公司资管计划;
保险资管计划
13、 《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型“的说明》中，私募基金分为以下几类
A:固定收益类产品
B:私募证券投资基金
C:私募股权/创业投资基金
D:其他私募投资基金
答案: 私募证券投资基金;
私募股权/创业投资基金;
其他私募投资基金
14、 企业参与私募股权的方式有
A:企业做LP，向VC/PE提供资金，获取投资收益
B:企业把收购VC/PE投资的创业企业，作为企业扩张、创新来源的渠道
C:“PE+上市公司”模式，与VC/PE机构一起，联合成立风险投资管理公司，发起设立风险投资基金，获取投资收益、并购优质公司（先试后买）
D:企业单独出资，成立企业风险投资基金模式，作为企业创新的重要方式
答案: 企业做LP，向VC/PE提供资金，获取投资收益;
企业把收购VC/PE投资的创业企业，作为企业扩张、创新来源的渠道;
“PE+上市公司”模式，与VC/PE机构一起，联合成立风险投资管理公司，发起设立风险投资基金，获取投资收益、并购优质公司（先试后买）;
企业单独出资，成立企业风险投资基金模式，作为企业创新的重要方式
15、 VC&PE可采用以下方式应对被投企业的高风险。
A:投资筛选
B:可转换证券
C:联合与分期投资
D:监督措施
E:非正式指导
答案: 投资筛选;
可转换证券;
联合与分期投资;
监督措施;
非正式指导
16、 私募基金是向不特定社会公众募集的基金。
A:正确
B:错误
答案: 错误
17、 VC/PE与天使投资人的区别在与VC/PE是金融机构。
A:正确
B:错误
答案: 正确
18、 按拟投资企业成长阶段，私募股权基金分为天使资本、创业投资、成长资本、收购资本、夹层资本、破产重组资本。
A:正确
B:错误
答案: 正确
19、 私募股权循环过程中合伙人协议主要是规范投资者与创业企业之间的法律关系。
A:正确
B:错误
答案: 错误
20、 VC通过改变经济结构、促进企业增长、创造就业机会、推动科技发展的方面推动了美国产业结构升级，促进了美国经济增长。
A:正确
B:错误
答案: 正确
21、 1492年4月17日，西班牙女王伊莎贝拉与哥伦布签订了《圣塔菲协议》，建立了劳、资双方的有效合作机制。
A:正确
B:错误
答案: 正确
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